Bagi perusahaan investasi, biaya manajemen dan "biaya lainnya," termasuk biaya untuk menjaga catatan pemegang saham, pemegang saham dengan menyediakan laporan keuangan, dan menyediakan jasa kustodian dan akuntansi. Untuk 12b-1 dana, penjualan dan biaya pemasaran juga disertakan.